违规操作频出,深圳前海鼎运资本及负责人杨东函、麦伟彪被警示
更新时间:2025-10-10 00:57:26 •阅读 0
根据深圳证监局在2025年10月9日发布的公告,深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪收到了出具警示函的行政监管措施。
经查,深圳前海鼎运资本管理有限公司在私募基金业务活动中存在多项违规行为,包括未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合规定、投资运作人员未与公司建立劳动关系等,显示出未履行谨慎勤勉义务。
此外,该公司还未按中国证券投资基金业协会的要求,及时更新管理人及其从业人员信息,并未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。杨东函和麦伟彪作为实际负责日常经营管理及投资运作的人员,未恪守相关行为规范。相关行为违反了多项法律法规,依据《私募管理办法》的规定,深圳证监局决定对其采取警示函措施。