美国SEC指控Unicoin高管欺诈投资者：虚假宣传与未注册证券销售引发诉讼
美国证券交易委员会（SEC）近日对总部位于纽约的加密货币交易所 Unicoin 及其多名高管提起诉讼，指控其通过误导性声明欺骗投资者。这些声明涉及出售权利证书和公司股票，声称代币由真实资产支持，但实际情况却大相径庭。
根据 SEC 的指控，Unicoin 虚假宣称通过发行认股权证筹集了超过 30 亿美元资金，而实际上该公司仅从投资者手中获得了不超过 1.1 亿美元。
欺骗性加密货币投资活动
在向纽约南区法院提交的诉讼中，SEC 指控 Unicoin 首席执行官兼董事长亚历克斯·科纳尼金（Alex Konanykhin）、前总裁兼董事会主席西尔维娜·莫斯基尼（Silvina Moschini）、前首席投资官亚历克斯·多明格斯（Alex Dominguez）以及总法律顾问理查德·德夫林（Richard Devlin），策划并参与了一项大规模的欺骗性促销活动。该活动导致超过 5,000 名投资者购买了所谓的“资产支持”Unicoin 代币使用权相关的权益证书。
这些宣传材料通过机场、出租车、电视和社交媒体上的高调广告广泛传播，并将这些权利证书描述为一种安全且有利可图的投资方式，声称其背后有数十亿美元的房地产和私人公司股权作为支撑。
然而，SEC 强调，Unicoin 实际持有的资产远不及其对外宣传的规模。
SEC 执法部门副主任马克·凯夫（Mark Cave）在一份官方声明中表示：
“我们指控 Unicoin 及其高管利用虚假承诺欺骗了数千名投资者，承诺其代币发行时将由现实世界的资产支持，包括国际上有价值的房地产投资组合。”
虚假的监管合规声明
此外，SEC 还指控 Unicoin 及其高管误导投资者，声称其发行已在美国证券交易委员会注册或符合美国法规，但实际上并未满足相关要求。
SEC 进一步指控称，科纳尼金个人出售了近 3800 万份认股权证，其中包括 Unicoin 最初为维持注册豁免而排除的投资者，这一行为违反了有关未注册发行的证券法。四名高管均被控违反反欺诈条款，而 Unicoin 和科纳尼金还面临与未注册证券销售相关的额外指控。
目前，SEC 正寻求永久禁令、民事处罚和追缴不义之财，并禁止这三名高管担任上市公司高管或董事。与此同时，Unicoin 的总法律顾问德夫林已同意就相关指控达成和解，既不承认也不否认责任。他的和解协议包括支付 37,500 美元的民事罚款，并接受永久禁令，原因是他在私募文件中因疏忽而做出误导性陈述。
今年 4 月 3 日，科纳尼金在接受《迈阿密先驱报》采访时发表文章透露，SEC 曾于去年 12 月通知 Unicoin 计划对其提出欺诈指控，但他“强烈驳斥”了这些说法。